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捕鱼游戏在线玩:优化基金销售机构的准入和退出机制

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一是加强对基金销售活动的许可要求,明确基金销售机构和相关基金服务机构的职责。明确基金销售业务的内涵和外延,明确基金销售机构与互联网平台合作的业务界限和底线要求,支持基金管理者和基金销售机构规范使用互联网平台拓展客户。

二是优化基金销售机构的准入和退出机制,努力构建有序健康发展的基金销售行业生态。调整优化资质登记程序,实行“先审批后融资”;整合各类金融机构的注册条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东的准入要求;出台基金销售营业执照展期制度,加强牌照等业务暂停、注销制度安排。

三是巩固业务规范和制度管控,推动建立以投资者利益为中心的制度机制。突出基金销售行为底线要求,细化和完善投资者保护和服务安排;推动基金销售机构建立以投资者利益为中心的评估体系,促进长期理性投资;加强私募股权基金销售业务规范;增加“内部控制”专章“与风险管理”,要求各基金销售机构完善与基金销售业务相适应的内部制度。

四是加强对独立基金销售机构的监管,促进独立基金销售机构合规、稳健、专业化发展。完善对独立基金销售机构股权管理和内部治理的要求,强调会展业的独立性,从合规与风险控制、分支机构管理、会展业范围等方面提出有针对性的要求。